以查促改强“内功”∣建投集团组织开展风险内控专项检查

以查促改强“内功”∣建投集团组织开展风险内控专项检查

根据市国资委《关于加强市属企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》精神，为进一步推动公司内控制度建设，充分发挥内控防范风险的重要作用，加快实现内控工作从“立规矩”到“见成效”转变。2023年4月中旬开始，建投集团抽调相关部门骨干人员，集团纪检全程参与，对集团重组以来，集团本部及所属全资、控股子公司开展内控专项检查，特别是财务管理、项目建设等高风险领域的内部控制体系建立、执行和存在的问题等方面，为切实推进公司内控建设取得新的成效。

全面深化思想认识

领导班子高度重视内控检查专项工作，强调内控检查工作是公司内控体系建设的重要一环，既是打通公司管理渠道的有效途径，更是完善内控体系的重要环节，全体干部职工要提高思想认识，充分认识内控合规检查的重要意义，以内控合规检查为切入点，梳理总结内控制度执行中存在的问题，深刻剖析原因，提出有针对性的措施，切实提升内控管理水平，防范业务风险和管理风险。

全面开展专项督查

本次内部控制检查，以业务管理为导向、合规管理为重点，根据《企业内部控制应用指引》十八项内容，结合各公司自身情况，设置不同侧重点，采取公司自查与现场审查、访谈（座谈）、数据分析、信息系统核查相结合，对各公司的组织架构、制度建设、业务管理、资产管理、收入管理等内部控制制度建立及执行情况进行了检查和评估，做到全覆盖、无死角。

全面落实监督整改

为夯实内控检查成果，结合检查发现的问题，研判形成的整改要求以及如何实施责任追究等方面内容，形成内控专项检查工作情况通报，要求各公司举一反三，立行立改。适时开展“回头看”，加大监督力度，严格问责追责，同时，将此次内控检查整改情况与企业负责人经营业绩考核相结合，作为年度考核的重要依据。

下一步，建投集团将继续秉持“强内控、防风险、促合规”的思路，夯实管理基础，强化管控“内功”，形成全面、全员、全过程、全体系的风险防控机制，切实提升内控体系有效性，为企业高质量发展保驾护航。

信息来源：建投集团

2023年8月17日